Trong tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều cá nhân đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch.

Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán vẫn "nóng" thời gian qua. (Ảnh minh họa)

Trong số đó có ông Đào Hữu Khanh, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Hà Đô (Hà Đô Group, mã HDG) mua 5.000 cổ phiếu HDG ngày 19/3 và bán 79.000 cổ phiếu này ngày 18/3 -đến 14/4.

Các giao dịch này thực hiện trong thời gian ông Khanh đăng ký bán 500.000 cổ phiếu HDG từ ngày 18/3 đến 16/4. Do đó ông Khanh bị xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25 triệu đồng theo Nghị định số 156/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tương tự, ông Nguyễn Anh Hùng, Giám đốc Khối của Công ty cổ phần Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận ( mã PNJ) bị phạt 25 triệu đồng do đã mua 7.000 cổ phiếu PNJ vào ngày 19/4 và bán 54.100 cổ phiếu PNJ từ ngày 7/4 đến 23/4. Trong thời gian này, ông Hùng đăng ký bán 62.000 cổ phiếu PNJ (từ ngày 6/4 - 5/5).

Thành viên Ban Giám đốc của Công ty cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã HUB) là ông Phan Văn Giáo bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc đã bán 5.000 cổ phiếu HUB (tương ứng với 50 triệu đồng tính theo mệnh giá).

Bà Trần Thị Minh Như, người có liên quan đến bà Lưu Nguyễn Trúc Dung, Trưởng Ban Kiểm soát Công ty cổ phần thực phẩm Sao Ta (mã FMC) mua 9.000 cổ phiếu FMC (tương ứng với 90 triệu đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 6/1 và bán 6.000 cổ phiếu này ngày 18/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Với hành vi này, bà Như bị phạt 7,5 triệu đồng.

Hai cá nhân khác bị xử phạt vi phạm chứng khoán là ông Trần Văn Doanh và bà Nguyễn Thị Thảo. Ông Doanh bị phạt 10 triệu đồng vì không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch, còn bà Thảo bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo hồ sơ, ngày 22/10/2020, bà Thảo, cổ đông lớn của Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã VIG) bán 296.400 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.439.700 (tương ứng 7,15%) xuống còn 2.143.300 (tương ứng 6,27%).

Ngày 30/10/2020, bà Thảo bán 300.000 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.143.300 (ứng với 6,27%) xuống 1.843.300 (ứng với 5,39%). Tuy vậy đến ngày 5/11/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Thảo.

Trong tuần, nhà quản lý cũng ra quyết định xử phạt Công đoàn Công ty cổ phần Cấp nước Bà Rịa - Vũng Tàu 10 triệu đồng do bán 14.289 cổ phiếu của doanh nghiệp nhưng không báo cáo.

Tác giả: Hòa Bình

Nguồn tin: Báo VTC News